평생 어부바 신협

2017 결산공시

V. 리스크 관리에 관한 사항

2. 내부통제

검사수검 현황

검사수검 현황을 검사기관, 검사구분, 검사기간, 검사자, 비고에 따라 설명한 표입니다.
검사기관 검사구분 검사기간 검사자 비고
신협중앙회감사  2017-02-07 ~ 2017-02-08 박교순/전임임원조00,현임원최00  임원간 금전거래 부문 검사 
신협중앙회감사  2017-12-07 ~ 2017-12-08 박교순/현직원000,현직원000,조합원000  사적금전대차및직원간금전거래부문검사 
공인회계사감사  2018-01-03 ~ 2018-01-04 이영세,이석금,김영준  외부회계감사실시 
자체감사  2017-04-11 ~ 2017-04-11 김종훈,김현정,송재오  금융정보관리,사고예방교육,일상감사업무,시재및지출결의서등 감사 
자체감사  2017-06-05 ~ 2017-06-05 김종훈,김현정,송재오  내부통제,시재및여수신업무,지출결의서,여신담보물관리등 점검 
자체감사  2017-07-25 ~ 2017-07-25 김종훈,김현정,송재오  집단대출관리,임직원교육강화,내부통제및지출결의서점검 
자체감사  2017-10-11 ~ 2017-10-11 김종훈,김현정,송재오  내부통제,유가증권관리,시재및여수신업무,조합원복지사업등점검 
자체감사  2017-11-28 ~ 2017-11-28 김종훈,김현정,송재오  조합현황,개인정보보호,직원근태,시재및일반업무전반점검 
자체감사  2018-01-04 ~ 2018-01-04 김종훈,김현정,송재오  조합및조합원현황,시재, 여수신업무, 결산전반 점검 
공인회계사감사  2017-11-13 ~ 2017-11-14 이영세,이석금,김영준  외부회계감사실시 

사고발생 현황

(단위: 백만원)

사고발생현황을 사고일, 사고내용, 사고관련자, 사고금액, 조치내용에 따라 설명한 표입니다.
사고일 사고내용 사고관련자 사고금액 조치내용

내부감사 기능 및 역할

우리조합의 감사는 다음과 같은 기능을 수행함으로써 임직원의 부당행위를 예방하고 조합원의 권익을 보호하고 있습니다.

  • 분기마다 (2)회 이상 조합의 업무. 재산상태 및 장부 서류 등을 검사하고 있으며, 조합원의 예탁금통장 및 증서와 조합의 장부나 기록을 확인. 대조하고 감사 결과 부정사실이 발견되거나 조합에 손해를 미칠 염려가 있는 사실이 발견된 때에는 즉시 중앙회장에게 보고함
  • 감사 결과에 대하여 분기별 감사보고서는 이사회에, 연차보고서는 정기총회에 제출함
  • 이사회가 법령, 정관 또는 총회의 결의에 위배하여 업무를 집행한 때에는 이의 시정을 요구함